本文和下篇文章都规定了良好棉花供应链监管原则对收购良好棉花籽棉并对其进行轧花，再销售良好棉花皮棉的轧花厂的要求。在特殊情况下，如果从棉田到轧花厂的过程中已经根据现有完善的做法进行实物分隔并记录，轧花厂可无需（由 BCI  酌情决定）使用良好棉花平台 (BCP) 。这些情形包括但不限于，对籽棉进行机械集约化采收（例如美国和以色列的大型农场），以及轧花厂经证实加工 100% 良好棉花 ( 或按照《良好棉花标准体系》标准比对后的某一基准和公认等效标准 100% 认证的棉花 ) 的情形。 如属于采用其他公认等效标准的情况， BCI 合作伙伴需负责确保从棉田到轧花厂以及轧花工厂内所有环节都做到实物分隔。

　　一、  采购良好棉花籽棉时候。
　　1.轧花厂有责任确保其购买的所有良好棉花籽棉都可以追溯到获得许可的 BCI 棉农。
　　2. 轧花厂应准确记录其采购良好棉花籽棉的过程，以及良好棉花籽棉。从棉农到轧花厂的详细过程（包括是否有籽棉采购中间商参与、是否从集市购买、存储、运输等）。
　　3. 轧花厂应准确记录所有良好棉花籽棉的购买情况，包括卖方名称、购买日期、数量以及 AAV 编码或棉农编号（如果是直接从棉农购买）。
　　轧花厂应该记录每一次购买良好棉花籽棉的情况，即使这些采购被汇总为一条交易录入良好棉花平台 (BCP) 。购买记录还应包括棉农编号、村庄以及相关的联系方式。《 BCI 轧花厂协议》的附录中有一个轧花厂用来记录籽棉购买与销售情况的模板。
　　4. 如果轧花厂是从集市上或通过籽棉采购中间商（而不是棉农）购买良好棉花籽棉，那么轧花厂还应：
　　a)  罗列并更新所有采购良好棉花籽棉的集市名称或中间商的姓名和联系信息。
　　b)  确保所有中间商都建有体系以保持良好棉花和普通棉花分隔开来，并能将良好棉花追溯到获得许可的 BCI 棉农。
　　c)  获得每位中间商从获得许可的 BCI 棉农采购籽棉的相关记录，包括棉农姓名或编号、购买日期和数量。
　　轧花厂也可以要求出售良好棉花籽棉的中间商签署一份声明，声明他们只从获得许可的BCI 棉农购买良好棉花，并且在每个阶段都始终保持良好棉花和普通棉花分隔开来。
　　建议中间商出具购买凭证一式三份，一份给棉农，一份中间商保留，一份给轧花厂。
　　5.  若直接从获得许可的 BCI 棉农采购良好棉花籽棉，轧花厂应该向棉农提供收据。

　　二、  良好棉花的分隔堆放和标识。
　　1.  轧花厂应建立体系，确保良好棉花与其他（普通）棉花分隔开来，并在采购、储存、加工、运输和处理的每个阶段都有明确的标识。
　　如果一家轧花厂既加工良好棉花又处理普通棉花，并且同时加工的话，轧花厂必须建立体系确保这两种棉花被分隔堆放及加工。仅在‘时间上’隔离是不够的（即在任何特定时间只处理良好棉花或只处理普通棉花）。如果轧花厂没有足够的空间来分隔存放良好棉花和普通棉花，要么它就只能处理 100% 的良好棉花（整个收获季），要么它就不能申请成为 BCI 合作轧花厂。
　　2. 轧花厂应确保所有处理良好棉花相关事务的员工或工人都了解良好棉花分隔堆放和标识体系指导：轧花厂在储存、加工、运输和处理的过程中，不管在任何时候都不能把良好棉花和普通棉花混合起来。但并不是说，在开始轧良好棉花之前，要事先对轧花厂进行清空。可以通过标志、标牌或标签等进行标识。
　　3. 轧花厂应确保销售的所有良好棉花皮棉棉包都能被证明是良好棉花。
　　轧花厂必须建立一个合适的体系，确保可以识别 100 ％良好棉花皮棉棉包。可以通过棉包批号，在发票和交货单上标注，和 / 或在棉包上进行物理标识（如标签或彩色编码带）来实现。
　　请注意，虽然良好棉花 CoC 要求在轧花厂环节进行实物分隔，但在供应链的其他阶段良好棉花可以和普通棉花混合，因此在轧花厂之后的供应链环节，不能绝对保证棉制品中实际含有良好棉花及其数量。

　　三、 职责、培训和记录保存
　　1.轧花厂应指定一名或多名代表，负责确保其自身符合良好棉花 CoC 的相关要求，并将相关数据录入良好棉花平台(BCP)。
　　他们可以是同一个人，也可以是不同的人。轧花厂在他们处理良好棉花的每个场所都应放置《 BCI 轧花厂协议》（包括良好棉花 CoC 对轧花厂的要求）和 / 或良好棉花 CoC 文件。
　　2. 轧花厂应确保所有负责处理良好棉花、使用 BCP 以及保存相关记录的人员都受过培训并有能力满足良好棉花 CoC 对轧花厂的要求。
　　a)  所有使用 BCP 的人员都必须完成 BCP 操作在线培训系列课程。
　　培训的对象通常包括负责记录入厂的良好棉花籽棉重量、卸载和储存良好棉花、标识良好棉花籽棉和皮棉、管理轧花过程以及完成并保存良好棉花采购、接收、加工和销售的相关记录的工作人员。 BCI 为使用 BCP 的人员开发了强制性在线培训系列课程。一旦 BCI 接受公司的会员资格或用户资格申请， BCI 将向其提供这些培训系列课程的访问权限。
　　3. 轧花厂应保留良好棉花采购、处理和销售相关的所有文件和记录，至少为期两年。
　　a)  轧花厂应确保所有文件均可根据要求供 BCI 或第三方审核单位进行审核。
　　文件可以纸质或电子版保存。这些文件至少应包括《 BCI 轧花厂协议》（可在 BCI 网站上查阅）附录所列的相关文件。
　　4. 若贵司负责良好棉花相关业务的联系人姓名、采购流程或外包安排有任何变更，轧花厂应在变更发生后 15 天内以书面或电子邮件形式告知 BCI。
　　良好棉花供应链监管原则如果有新的工作人员负责确保轧花厂符合良好棉花 CoC 的相关要求或使用 BCP ，这些人员需要按照要求接受培训。

　　四、  良好棉花平台(BCP)  的使用。
　　1. 轧花厂应在交易日期后 30 天内将所有良好棉花籽棉采购、皮棉生产记录和所有良好棉花皮棉的销售交易录入（或确认）到 BCP 中 。
　　如果轧花厂同时也是皮棉贸易商，那么就需要在 BCP 中设立两个具有不同功能的独立账号。 BCP 交易列表中状态为“等待确认”的交易可在录入后 30 天内由卖方撤回。同样，状态为“已确认”的交易可在确认日期后 30 天内由买家发邮件给 BCI 供应链部门，抄送卖家请求删除。
　　轧花厂 BCP 账号中的籽棉库存将持续有效，直到轧花厂在 BCP 中录入良好棉花皮棉生产信息( 籽棉库存减少，皮棉库存增加 ) 或 BCI 在当前棉花季结束时将所有籽棉库存归零。轧花厂 BCP账号中的皮棉库存将持续有效，直到轧花厂在 BCP 中录入良好棉花皮棉销售信息，将相应的皮棉数量转出至纺纱厂或棉商 BCP 账号，或者 BCI 在当前棉花季结束时将所有皮棉库存归零。
　　2. 轧花厂只应在真正采购或销售相应的实物良好棉花时，才能在 BCP 中录入或确认交易。
　　3. 轧花厂应确保录入 BCP 的所有数据准确无误，且可根据相应的记录（即采购收据、发票、生产记录）进行核实：
　　a)  对于良好棉花籽棉的每次采购，轧花厂都应在 BCP 中录入相应的购买日期或日期范围b)  对于良好棉花皮棉的每次销售，轧花厂都应在交易参考号栏录入有效的发票号或运单号除非买卖双方有与 BCCU 相对应的实物棉产品的购销，否则 BCCU 不能在公司之间转让。轧花厂必须对 BCP 中每条销售记录对应录入唯一的交易参考号（如发票号或运单号）。如果 BCP 中的一条销售记录涉及多个销售订单，那么就必须填写其中每个订单的发票号 / 运单号明细或范围。
　　4. 如果轧花厂被要求提供当年的平均轧花衣分率，轧花厂应确保这一比率（以百分比的形式来表示，特定量籽棉轧花得到的皮棉重量）经过准确计算，并可通过文件记录进行核实 。

　　五、  良好棉花宣传
　　轧花厂只能根据《良好棉花宣传原则》做良好棉花宣传。
　　最新版的《良好棉花宣传原则》可在 BCI 官网上查阅。

　　六、  分包商
　　1. 如果轧花厂将良好棉花的任何处理（不包括运输）外包给分包商或独立组织，轧花厂应：
　　a)  记录该外包协议的性质，包括所有分包商的姓名、地址和联系方式，并以书面形式告知BCI。
　　b)  确保只有轧花厂（而非分包商）能够登录良好棉花平台，并负责在平台中录入数据。
　　c)  要求采购、处理或销售良好棉花的所有分包商都签署一份声明，声明其同意遵守良好棉花 CoC 相关要求，并允许 BCI 工作人员或第三方审核单位进入其场所和查阅其相关记录。
　　d)  确保所有分包商都受过培训且有能力遵守良好棉花 CoC 相关要求。

　　七、  供应链 审计 与处罚。
　　BCI 通过结合非现场审核（远程请求文件验证）、 BCI 第二方监查访视以及第三方审核对良好棉花供应链进行定期审计。这些措施旨在帮助确保良好棉花供应链监管原则得到全面遵守，并保护 BCI 利益相关方申报良好棉花额度的可信度。对轧花厂进行的监查访视和审核可能会包括与当地获得许可的 BCI 棉农就采购记录进行交叉核对。涉及轧花厂审核 / 监查访视以及棉农访谈的轧花厂审计指导可在 BCI 官网上查阅。
　　1. 轧花厂应向 BCI 工作人员和指定的第三方审核单位提供权限，可以进入其处理或销售良好棉花的所有场所，并查阅良好棉花采购、处理或销售相关的任何记录或文件。
　　a)  BCI 或第三方审核单位远程请求的文件应在发出书面要求的 10 天内被提供。
　　b)  在接到关于现场审核临时通知后的 24 小时内，轧花厂应提供权限让 BCI 或指定的第三方审核单位进入其场所。
　　在某些情况下， BCI 或第三方审核单位可能会要求提供与购买或销售良好棉花相关的文件（如发票和交货单），以此来审核贵司供应链的合规性并确保 BCP 使用的正确性。如果在规定时间内未提供文件或无法进入其场所， BCI 将发出书面警告，并保留暂封其 BCP 账号的权利。
　　2. 如果在轧花厂监查访视或轧花厂审核期间，BCI 工作人员或第三方审核单位发现有不符合供应链监管要求的情况，轧花厂应在指定时间内纠正这些不合规行为(NCs)，并向 BCI 工作人员或第三方审核单位提供下列这些相关的证据：
　　a)  轻微不合规：轧花厂应在 12 个月内纠正，并向 BCI 或第三方审核单位提供证据，证明问题已得到解决。如果未在 12 个月内纠正，轻微 NC 将升级为重大 NC。
　　b)  重大不合规：轧花厂应在 30 天内纠正，并向 BCI 或第三方审核单位提供证据，证明问题已得到解决。如果 30 天内没有解决，重大 NC 将导致其 BCP 账号被暂封。
　　如果不符合的情况只是在某个时间点发生在有限范围内的孤立事件，且已经制定有效内部管理系统，本可以预防或发现此问题，那么该不合规行为 (NC) 属于‘轻微’级别。如果 NC没有从根本上导致相关要求的目标无法实现，也可以评定为‘轻微’。轻微 NC 的例子：轧花厂的某些交易是在指定截止日期之后被录入到 BCP ；但大部分交易都是按时录入，并且围绕交易录入也制定了详细的内部程序。
　　如果不合规行为 (NC) 可从根本上导致或可能导致相关要求的目标无法实现（单独或与其他 NC结合），那么该不合规行为就会被评定为‘重大’。重大 NC 通常会持续一段时间，或会重复或具有系统性。重大 NC 的例子：轧花厂的大部分交易是在指定截止日期后很久才被录入到 BCP ；使用 BCP 录入数据的人员没有接受过相关要求的培训，围绕交易录入也没有制定有效的内部程序。
　　3.  如出现下列情况，BCI 保留随时取消轧花厂协议以及暂封其 BCP 账号的权利：
　　a)  没有在规定时间内纠正重大 NC。
　　b)  发现多个重大 NC，表明轧花厂基本不遵守《良好棉花供应链监管原则》。
　　c)  BCI 或指定的第三方审核单位有证据表明某一 NC 是故意、严重疏忽、系统性的原因所致，和/或给 BCI 利益相关者带来了严重的声誉风险。。
　　4. 如果轧花厂协议被取消和/或 BCP 账号被暂封，轧花厂将不得把任何棉花当作‘良好棉花’出售，不能够将任何交易录入到 BCP，直到轧花厂协议被恢复。由于账号被停用，BCI 保留将轧花厂账号下现有库存（籽棉和皮棉）归零的权利。
　　BCI 保证会向轧花厂提供书面通知（包括暂停时限以及会对 BCP 账号库存的任何影响）。
　　5.  如果轧花厂无法证明其良好棉花的采购或销售，或者如果有证据表明存在欺诈性使用 BCP 的情况，BCI 保留按未能核实或欺诈性交易的总量扣减轧花厂 BCP 账号库存（籽棉和/或皮棉库存）的权利。
　　如果某轧花厂无法通过证明文件（或文件不真实或不准确）证明其良好棉花的购销情况，BCI 可以从其 BCP 账号库存中扣减相应的数量。该轧花厂将以书面通知的形式收到有关库存数量扣减的情况。如果扣减额超过轧花厂 BCP 账号中当前的 BCCU  数量，那么库存将变成负值。

　　八、 上诉
　　如果轧花厂想对 BCI 或第三方的监督或审核过程的结果提出上诉，轧花厂应将上诉（包括支持证据）的完整描述发送至 Email，且邮件主题行清楚标明‘上诉’。
　　上诉必须在收到审核或监督结果通知后 10 天内提出。
　　上诉将由 BCI 会员部门总监、高级供应链经理或高级认证部门经理审查和裁决。有效的上诉必须包括支持上诉的客观证据，如文件、照片证据等。上诉结果将在收到上诉后 30 天内以书面形式告知上诉人。